天津证监局最新公告显示，李丹利用未公开信息交易一案已完成调查与办理。期间，李丹未申请听证，但提交了陈述申辩材料，提出涉案部分趋同股票交易并非其授意、趋同存在合理原因、资金未直接进入 “王某” 账户等观点。不过，经复核，该局对这些申辩意见未予采纳，最终决定对李丹处以 60 万元罚款。
从罚单细节来看，被罚主体指向国寿安保前基金经理李丹。天津证监局指出，李丹于 2023 年 12 月入职某基金公司，而公开信息显示，原国寿安保基金经理李丹的入职时间为 2023 年 11 月，二者时间高度接近，且与其他同名基金经理的入职时间明显不符。
同时，该局还提到，2016 年 2 月 3 日至 2024 年 2 月 8 日期间，李丹担任某基金的基金经理。巧合的是，李丹在国寿安保任职期间，于 2016 年 2 月 3 日至 2024 年 2 月 8 日担任国寿安保核心产业基金经理。据国寿安保公告，因公司工作安排，李丹自 2024 年 2 月 8 日起不再担任该基金经理，但仍继续管理国寿安保消费新蓝海、国寿安保稳信等产品。
值得关注的是，李丹操控账户进行趋同交易，买入金额近 3312 万元，最终却以亏损告终。
罚单信息显示，当事人李丹为女性，1982 年 10 月出生，住址位于北京市海淀区，但公开资料中并未明确国寿安保基金经理李丹的出生时间。
根据天津证监局披露，2013 年 12 月 9 日，李丹进入某基金管理有限公司工作。2016 年 2 月 3 日至 2024 年 2 月 8 日，她担任某基金的基金经理，负责该基金的具体投资运作，能够接触到基金的投资决策、交易及持仓等未公开信息。
2022 年 3 月 22 日至 2024 年 2 月 8 日期间，李丹控制 “王某” 证券账户，从事与基金未公开信息相关的交易活动。在此过程中，李丹制定交易决策，并指示杨某尘具体执行下单操作。相关交易与基金交易存在趋同，趋同买入股票 41 只，占比 74.55%，趋同买入金额达 3311.97 万元，占比 72.77%，最终交易出现亏损。
资料显示，加入国寿安保前，李丹于 2007 年 7 月至 2013 年 11 月在银河证券任职。2013 年 11 月加入国寿安保基金后，历任研究员、基金经理助理、基金经理。
国寿安保核心产业是李丹加入国寿安保后参与管理的首只产品。该基金成立于 2016 年 2 月 3 日，成立当天便增聘李丹为基金经理，与张琦共同管理。据 wind 数据，李丹在任期间，该产品亏损 7.77%，在 789 只同类产品中排名第 716 位，处于后 10% 区间。此外，李丹管理过的其他产品，任职回报在同类产品中也多居中后段。
在多起利用未公开信息交易的案件中，即便交易没有盈利，涉事人员依然会受到严厉处罚。
同样由天津证监局处理的基金经理王宇恒利用未公开信息交易一案，已于去年 12 月办结。听证会上，王宇恒提出 4 点申辩意见，请求不予处罚，但未被该局采纳，最终被处以 100 万元罚款。
该局认定，王宇恒利用未公开信息，通过微信聊天的方式，明示、暗示张某交易 7 只股票，张某操作自己的账户进行上述交易，导致相关交易与王宇恒管理的基金出现趋同。王宇恒在申辩中称，主观上没有利用基金财产 “抬轿子” 的意图，客观上也没有收益，还认为与张某的聊天是出于职务需要，目的是为了实现基金资产的更大收益等，但这些申辩意见均被驳回。
结合罚单信息与公开资料，这名被罚的基金经理是原嘉实基金基金经理王宇恒。
罚单显示，王宇恒为男性，1984 年 9 月出生，住所位于香港特别行政区。2015 年 5 月 20 日，他入职某基金公司，2022 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 27 日担任该公司基金经理。公开资料显示，2015 年 5 月，王宇恒加入嘉实基金后，起初担任行业研究员。自 2022 年 5 月 28 日起，他开始独立管理嘉实创新先锋，后因个人原因于 2023 年 12 月 27 日卸任该基金经理一职，其管理时间与罚单披露的任职时间一致。
除了没有盈利的情况，还存在趋同交易亏损严重的案例。
中国证监会 12 月 13 日公布的罚单显示，浦银安盛原基金经理许文峰参与控制 17 个证券账户，与相关基金进行趋同交易，亏损 700 多万元后，被处以罚没 153.82 万元的处罚，还被采取五年证券市场禁入措施。
经查实，在利用未公开信息交易方面，许文峰独立控制使用 “许某花” 等 9 个证券账户，与相关基金产品进行趋同交易，亏损 53.32 万元；他还与金鎏共同控制使用 “范某芳” 等 8 个证券账户，与相关基金产品趋同交易，亏损 650.53 万元。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示他人控制使用 “狄某” 等 3 个证券账户，与相关基金产品产生趋同交易，盈利 3.82 万元。